Аттестационные тесты с ответами. Правовое регулирование РЦБ. Структура и участники

Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Структура и участники РЦБ. Тесты

Тест 1. Андерратинг включает …

процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг

размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов

продажу ценных бумаг на вторичном рынке

покупку ценных бумаг на вторичном рынке

Тест 2. Эмитенты на рынке ценных бумаг …

привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг

получают деньги за организацию выпуска ценных бумаг

вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

Тест 3. Положения, характеризующие деятельность по организации торгов:

Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг

Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок

Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок

Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью

Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью

Тест 4. Положения, характеризующие депозитарную деятельность:

В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг

Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг

Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг

В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов

В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах

Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник

Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг

Тест 5. Положения, характеризующие клиринговую деятельность:

В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками

В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами

В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них

В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок

Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью

Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов

Тест 6. Положения, характеризующие дилерскую деятельность:

Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах

Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам

Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.

При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы

При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента

Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Тест 7. Непосредственные участники биржевых торгов:

Инвесторы (покупатели)

Эмитенты (продавцы)

Фондовые посредники (дилеры и брокеры)

Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)

Организации, осуществляющие доверительное управление

Государственные органы регулирования и контроля

Тест 8. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

эмитенты

инвесторы

профессиональные участники рынка ценных бумаг

Тест 9. Положения, характеризующие брокерскую деятельность:

Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт

Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента

Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги

Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже

Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Тест 10. Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами:

В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления

Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента

Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом

Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц

Управляющий может осуществлять сделки купли-продажи между двумя своими клиентами, если это выгодно для них обоих

Тест 11. Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг

В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра

В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами